Le Cabinet Financière du Dauphiné,
votre expert en investissements financiers
Le conseiller en investissements financiers (CIF) exerce à titre de profession habituelle :
Le conseil en investissement
Actions, obligations, actions de SICAV ou parts de FCP, instruments financiers à terme, etc.
Le conseil portant sur la réalisation de services d’investissement
Réception-transmission d’ordres pour le compte de tiers, exécution d’ordres pour le compte de tiers, gestion de portefeuille pour le compte de tiers, etc.
Le conseil portant sur la réalisation d’opérations sur biens divers
Souscription de rente viagère, etc.
Le CIF peut également recevoir un ordre d’un client qui souhaite souscrire des parts ou actions d’organismes de placement collectif (par exemple OPCVM ou OPCI) pour lesquelles il lui a fourni au préalable une prestation de conseil.
Instauré par la loi sécurité financière n°2003-706 du 1er août 2003, le statut de conseiller en investissements financiers (CIF) vise à renforcer la protection des investisseurs par un meilleur encadrement de cet acteur de la commercialisation des produits financiers. Tout CIF est ainsi soumis à un certain nombre d’obligations et d’interdictions, contrôlées par l’AMF.
Le CIF peut démarcher des clients pour proposer son activité de conseil en investissements financiers. Il peut aussi mandater des personnes physiques qui démarcheront pour son compte.
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